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会员资格管理

会员资格申请材料需提交下列文件(详见附件) 

一、会员资格申请书 

申请材料需要以下附件: 

1.会员登记表 

2. 股东会或者董事会关于期货公司申请交易所结算会员资格的决议文件。决议文件应注明会议召开时间、参会人员、决议内容、表决情况等,并经所有参会人员签字。做出该决议的日期与期货公司提交申请材?#29616;?#26085;相隔不得超过3个月。若期货公司为一个股东全资持有,则应提供该股东关于期货公司申请结算会员资格的决定文件。 

3.加盖公司公章的金融期货经纪业务许可证?#20174;?#20214; 

4.加盖公司公章的组织机构代码证、营业执照?#20174;?#20214; 

5.加盖公司公章住所(经营场所)使用证明?#20174;?#20214; 

6.加盖公司公章的公司章程、主要股东名册及其持股比例 

7.法定代表人登记表、公司高管登记表、业务代表申请表、(交易/结算/技术)业务联络员申请表;公司主要部门(交易/结算/风控/财务)负责人情况表;人员(交易/结算/风控)配置情况表 

8.申请日前3个经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的会计年度财务报告。申请日在下半年的还应提供当年上半年度财务报告(申请结算会员资格的公司报送)。审计报告为?#20174;?#20214;的,需由会计师事务所出具说明,并在?#20174;?#20214;上加盖会计师事务所公章和骑缝章。 

9.申请日前4个季度每季度末客户权益总额情况表(申请结算会员资格的公司报送)


二、业务?#24613;?#24773;况报告 

报告需要以下附件: 

1.《代理结算交割协议》(申请交易会员资格的公司报送) 

 《代理结算交割关系解除协议》(原交易会员申请结算会员的公司报送) 

2. 加盖公司公章的中国金融期货交易所交易、结算业务培训班结业证书?#20174;?#20214;(申请结算会员资格的公司报送) 

3.代理结算业务测试评估表(申请全面结算会员、交易会员资格的公司报送) 

4. 近2个月期货公司风险监管报表(电子文本) 

5. 申请日前2个月风险监管指标?#20013;?#31526;合标准?#20449;?#20070; 

6.交易、结算、风控、内控、业务流程及相关业务制度 

7. 保证金监控中心出具的相关证明文件(仅限初次申请会员资格时提交) 

8. 公司就符合《会员管理办法》第七条规定的声明。 


三、会员业务?#20302;?#25216;术检查表 

1.?#20302;?#25176;管情况调查表 

2.机房信息表 

3.主机信息汇总表 

4.网络与安全信息表 

5.应用?#20302;?#20449;息表 

6.技术部人员配置信息表 

7.证明材料清单(含技术?#20302;匙急?#24773;况报告) 


四、报备材料(仅限初次申请会员资格时提交) 

报中国证监会申请金融期货业务资格相关材料(包括股权变更、增资;金融期货经纪业务)。 


五、办理人委托授权书

        相关下载:        

        附件1:会员资格申请材料及编制说明.doc

        附件2:会员业务?#20302;?#25216;术检查表.xls

        附件3:中金所会员申请材料(XX公司).rar

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